今日（18日），证监制及专项中国证监会官方网站通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。报证部控

　　通报显示，券公情况AG超玩会从检查情况看，司投近年来持续从严监管使大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，行业由业务部门、廉洁质量控制、从业内核合规构成的检查“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，证监制及专项但是报证部控个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是券公情况AG超玩会债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的司投要求。

　　针对检查中发现的行业问题，证监会表示已依法分类采取措施。廉洁对违规问题多、从业情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

　　南方网、粤学习记者 朱文婷

• ·美方宣布以芬太尼等问题为由对中国输美产品再次加征关税 商务部回应
• ·优秀！梅州日报社王磊获全国城市报业系统“融媒创新标兵”荣誉称号
• ·2023年“国考”今起报名！梅州职位表速看→
• ·梅州再添4项省教研基地！名单公示中…
• ·省委社会使命部在清远睁开“绿美兴村落”主题植树行动
• ·梅州市“1023”疫情新增感染者9例
• ·​梅州市“1023”疫情新增感染者10例
• ·梅州A股上市公司股票一周盘点丨上周股价八涨一平！嘉应制药振幅最大交易最活跃
• ·美国暂停对乌克兰军事援助
• ·为残疾儿童撑起爱的保护伞！梅州市残联持续打造“助力展翅 •共融齐飞”特色品牌
• ·气温偏低？降水偏少？这个秋冬，梅州的天气预计是这样的...
• ·梅州加快推进免疫预防工作，为群众健康保驾护航！
• ·市检察院党组中心组认真学习党的十七届五中全会精神
• ·卜嘉盈梅开二度难救主，梅州客家2:4不敌山东体彩女足
• ·梅州A股上市公司股票一周盘点丨上周股价八涨一平！嘉应制药振幅最大交易最活跃
• ·2023年“国考”今起报名！梅州职位表速看→